FNA : 7100-1-11
Fassung vom 02.05.2012
Zuletzt geändert durch:
Verordnung zur Entlastung der Bürgerinnen und Bürger, der Wirtschaft sowie der Verwaltung von Bürokratie vom 11.12.2024 (BGBl. I Nr. 411)
Inhaltsverzeichnis
Einführung
Abschnitt 1 Sachkundenachweis
§ 1 Sachkundeprüfung
§ 2 Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
§ 3 Verfahren
§ 4 Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
§ 5 Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
Abschnitt 2 Vermittlerregister
§ 6 Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
§ 7 Eintragung
§ 8 Zugang
Abschnitt 3 Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung
§ 9 Umfang der Versicherung
§ 10 Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens
Abschnitt 4 Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
§ 11 Allgemeine Verhaltenspflicht
§ 11 a Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
§ 12 Statusbezogene Informationspflichten
§ 12 a Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
§ 13 Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
§ 14 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
§ 15 Bereitstellung des Informationsblatts
§ 16 Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
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